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证券市场资信评级业务高级管理人员资质测试大纲

  (5)《证券资信评级行业自律公约》(2009年9月28日发布)
  掌握制定自律公约的意义;掌握自律公约中的主要约定;掌握自律公约中约定承诺的证券资信评级机构不得有的行为。
  (6)《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》(2003年8月29日发布,2003年10月8日起施行)
  掌握资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的基本要求;掌握资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的内容与格式要求;掌握资信评级机构对证券公司债券开展跟踪评级的相关规定。
  (7)《公司债券发行试点办法》(2007年5月30日通过,并于发布之日起施行)
  掌握公司债券的定义和发行模式;掌握公司债券发行条件;掌握关于公司债券信用评级的有关规定;掌握关于公司债券担保的有关规定;掌握公司债券的发行程序中董事会和股东会决议事项;掌握关于公司债券募集资金用途的有关规定;掌握资信评级机构和评级人员出具资信评级报告、相关文件的要求和相关责任;掌握关于资信评级报告有效期的规定;掌握中国证监会对公司债券发行审核的程序和分期发行的相关规定;熟悉试点办法关于债权持有人权益保护、债券受托管理人职责和召开债券持有会议的相关规定。
  (8)《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日发布,2006年5月8日起施行)
  掌握本办法的适用范围;掌握关于上市公司公开发行证券的条件中的一般规定的要求;掌握上市公司发行可转债还应当符合的相关规定条件;掌握关于可转债期限的规定;掌握关于可转债评级的有关规定;掌握关于可转债担保事宜的有关规定;熟悉关于可转债转股、赎回、回售和转股价格调整有关事宜的规定;掌握关于分离交易的可转换债券发行条件的规定;熟悉上市公司可转债(含分离交易的可转换公司债券)发行程序的有关规定;掌握资信评级机构及其业务人员对其出具文件署名和承担相应责任的规定;掌握关于公开募集证券募集说明书不得使用超过有效期的资信评级报告的规定。
  (9)《证券公司债券管理暂行办法》(2004年10月18发布,并于发布之日起施行)
  掌握证券公司债券的定义、监管机构、发行批准、发行人条件、定向发行条件、定向发行合格投资人的条件;掌握债券发行中证券资信评级机构的工作内容、责任及要求;熟悉有关发行中介机构、发行决议及申请报送材料的规定。


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