二、认真交流稽查工作经验
会议期间，与会代表分别对本部门的稽查工作情况进行了总结和交流。大家一致感到，在过去的两年里，各单位在深入建章建制，认真处理信访，严肃查处证券违法违规行为等方面做了大量的工作，有力地保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。
（一）建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事稽查、信访工作的专门机构，配备了业务骨干，并从建立制度入手，开展工作。证监会１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部办理，法律部设立稽查处，负责办理重大证券案件。并规定了稽查人员的职责、权限以及办案程序、调查程序、处理程序。同时还对证券纠纷案件的仲裁调解问题做出了规定。上海市证管办针对市场在不同时期出现的突出问题，及时发布了《
上海证券市场信息传播管理的若干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司的股票法规的通知》，规范了信息传播市场和上市公司炒股行为。深圳市政管办还与深交所等有关部门联合发出了《关于改进证券市场电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意见》，堵塞了交易过程中的漏洞。
（二）认真妥善地做好信访工作
两年来各单位都高度重视抓好信访工作，通过信访工作，及时了解市场情况，及时解决问题和纠纷，及时为领导提供信息，以利于改进工作，提高工作效率和质量。
证监会稽查处１９９３年、１９９４年共处理人民来信７６０封，接待来访１５０人次（不含会内其它部门处理来访和接待人次）。上海市证管办近年来处理信访投诉１０００件，深圳市证管办两年来共受理投诉２２７件，并协助公安机关侦破证券犯罪案件４起。
上交所自成立以来，共受理信访２３００人次，其中由总经理亲自处理的占１０％，处理率为５０％。深交所受理信访投诉５００人次。
对这些日常工作，稽查部门的同志都一件一件地登记，在职责权限范围内，认真做好处理工作。
（三）积极查处证券违法违规案件
１９９３年以来，证监会依据《
股票发行与交易管理暂行条例》等证券法规的规定，对１６起重大证券违法违规行为进行了查处。其中，属于违反信息披露规定案件７起，内幕交易案件１起，操纵市场案件２起。
两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。
