三、理论质疑和实践挑战

　　（一）理论质疑

　　虽然有很多国家或明或暗地豁免出口卡特尔，但实际上就出口卡特尔的豁免问题一直以来有不同的声音，很多学者对其存在的正当性提出质疑，并在理论上作了如下阐述：

　　1．功能的异化

　　出口卡特尔正当存在的一个主要理由是，其有助于中小企业克服对外贸易障碍。也就是说，中小企业应是出口卡特尔的主要申请者和受益者。然而，经济合作和发展组织（OECD）的一份关于出口卡特尔的研究报告认为，作为一个规则，基于各国出口卡特尔豁免的基本原理来判断，现在的出口卡特尔显然是“错误的企业从事了错误的限制行为”。换句话说，很少有中小企业通过组建出口卡特尔来从事共同的市场研究或在国外建立共同的销售系统。许多出口卡特尔被大企业用来在国际上固定价格和划分地域范围。这种状况，自1974年以来，似乎并没有多少改变。[11]

　　2．消失的历史基础

　　出口卡特尔豁免的历史基础是克服高度组织的外国卡特尔所带来的竞争劣势，同时这些国家没有或只有软弱的竞争法。在很大程度上，随着竞争管制的普及和强化，现在这一基本原理已经显得有点多余了。[12]而且有些学者在理论上对“外国买方卡特尔的存在使国内企业处于竞争劣势”的观点提出质疑。他们指出，传统的卡特尔理论表明，游离于卡特尔组织以外的企业通常可以从卡特尔组织所固定的较高的价格中受益。一个非卡特尔成员的美国出口商可以自由决定较低的价格，将业务从卡特尔组织中抢夺过来。[13]

　　3．不可避免的溢出效应（spill-over effect）

　　很多国家认为，出口卡特尔只对外国市场造成影响，它不会影响国内市场的有效竞争，也不会损害国内消费者的利益，并将此作为豁免出口卡特尔的主要理由。但实际情况并非如此。如果出口卡特尔危及国内市场的竞争，人为地影响国内市场的价格，那么，溢出效应就产生了。大量的间接证据证明了这种可能性。据学者研究，出口卡特尔会通过共谋行为的溢出效应而间接影响国内市场。如果市场是相似的，公司会在出口市场和国内市场同时减少产量和规模，因此，出口卡特尔的形成可以导致提高国内价格和损害消费者利益。[14]

　　4．高昂的道德政治成本

　　在一些学者看来，反对出口卡特尔豁免的最重要理由是“不可接受的道德和政治成本”。在考虑出口卡特尔这方面的问题时，法律允许的出口卡特尔所带来的出口量在整个国家的出口量中所占的比重并不大不是很重要。重要的是，在这个世界上，尤其是发展中国家深刻地体会到，在出口卡特尔领域，毫不掩饰的国家利己主义和纯粹的经济达尔文主义是公开执行的政策。其后果是，一方面政府或多或少高度赞扬国内市场竞争所带来的利益，另一方面却允许甚至鼓励企业通过卡特尔在其他国家剥削它们的贸易伙伴，这看起来是伪善的，同时具有讽刺意味。[15]

　　5．破坏了国际贸易准则

　　在世界贸易组织的倡导下，新的国际贸易秩序正在逐步建立。这种多边贸易体制强调公开、公平和没有扭曲的竞争的重要性，并努力促进国际市场的一体化和国际贸易自由化。而出口卡特尔豁免制度使人想起了使邻居变穷（beggar thy neighbour）的贸易政策时代，该政策改善了国内经济条件但导致了外国市场的福利损失，这与世界贸易组织的全球福利最大化目标是不相一致的。[16]而且，出口卡特尔会引起激励的贸易摩擦，还可能会导致涉及敏感的法律和政治问题的诉讼，这与减少贸易摩擦和消除贸易障碍的全球贸易体制是格格不入的。[17]